概况与管理

上市、挂牌公司数量大幅增长

2016年，青岛康普顿科技股份有限公司、青岛鼎信通讯股份有限公司、青岛天能重工股份有限公司、青岛汇金通电力设备股份有限公司等4家公司实现首发上市，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司迁址至青岛市，辖区境内上市公司数上升至25家。新增新三板挂牌公司56家，挂牌公司数达107家。拟上市公司规模呈现快速增加趋势，截至2016年底，青岛市共有A股拟上市公司20家，其中报会在审7家（含青岛银行股份有限公司和青岛农村商业银行股份有限公司）、辅导备案13家（含青岛港集团）。辅导备案企业中包括蓝色经济、金融服务等创新行业，上市公司产业结构持续优化。青岛蓝海股权交易中心挂牌企业570家，展示企业1177家。

丰富直接融资品种，融资规模创历史新高

2016年，青岛辖区实现境内直接融资约285亿元，同比（下同）增长373%。其中，境内上市公司首发与再融资合计147亿元，增长196%，增长速度超过全国同业平均水平。新三板股权融资8.45亿元，增长29%。债券融资126.2亿元，是上年的7.4倍，加权平均发行利率3.71%。1家企业发行资产支持专项计划融资3.7亿元，资产证券化实现零的突破。

资本市场助力实体经济转型升级成效显着

2016年，5家上市公司6次并购重组交易金额合计442亿元，创历史新高。相关上市公司通过并购重组，采取延伸产业链、实现多元化、走出去拓展全球业务等措施，助推产业转型升级。青岛海立美达股份有限公司发行股份收购联动优势100%股权，实现传统制造业与互联网金融信息科技服务并举；青岛东方铁塔股份有限公司发行股份收购四川汇元达钾肥有限责任公司，探索电力制造与钾肥业务双轮驱动的经营模式；青岛金王集团持续并购和整合化妆品业务渠道，完善化妆品业务布局，转型成效初步显现；海尔集团收购通用家电业务与资产，夯实全球行业地位和业务布局。

证券期货基金机构数量不断增加，服务实体经济能力增强

截至2016年底，青岛辖区各类证券期货基金机构共计268家。其中，法人证券公司、证券投资咨询公司各1家，证券分公司15家，证券营业部105家，期货分公司2家，期货营业部32家，已备案私募基金机构106家，公募基金子、分公司6家。辖区证券分支机构数量在同等城市中居前列。全国129家证券公司已进驻青岛56家。辖区证券期货机构对接区域经济发展及企业投融资需求，全年成功推荐33家企业挂牌新三板，为12家新三板企业提供资产重组、定向增发及“做市商”服务，财务顾问、产品销售等各类创新业务累计创收8.63亿元，收入呈现多元化局面。银河期货青岛营业部在平度市开展全国首单政策性鸡蛋“保险+期货”创新业务试点，探索期货服务“三农”发展新路径。

丰富财富管理业态，完善金融服务体系

2016年，港资参股合资证券公司筹建工作进入申请阶段，将填补青岛市无综合类证券公司的空白，进一步丰富青岛财富管理服务业态。国内多家知名金融机构、上市公司在青岛市设立法人子公司，布局开展独立基金销售业务。受理并审查4家机构独立基金销售业务资格，正式批复乐视资产管理（青岛）有限公司、洪泰财富管理（青岛）有限责任公司基金销售资格，填补青岛市独立基金销售机构的空白。

财富管理规模持续增长，私募基金行业提质发展

截至2016年底，青岛辖区证券期货基金机构财富管理规模3311.7亿元，比年初增加581.83亿元，增长21.31%。其中，已备案私募基金管理规模达939.18亿元，增加771.03亿元，增长4.59倍。备案私募产品214支，增长168%。辖区私募基金市场实现从无到有、从“野蛮生长”到规范发展、从增“量”转为提“质”的跨越。

优质机构汇聚崂山区金家岭金融区，财富聚集效应初显

2016年，青岛唯一法人证券公司、22家证券分支机构、2家独立基金销售机构以及63家私募基金机构（占辖区私募基金机构总数的59.43%）在金家岭金融区注册。截至2016年底，金家岭金融区证券期货基金机构财富管理规模达1458.91亿元，占全市财富管理总规模的44.05%。其中，私募基金管理规模868.26亿元，占全市私募基金管理总规模的92.45%。山东省蓝色经济产业基金、山东高速信业城市发展战略投资基金、青岛国信招商创业投资基金等多只大型投资基金汇聚崂山金家岭金融区，推动青岛市乃至山东省基金产业集聚发展。

（王　强）

中信证券（山东）有限责任公司

业务概况

2016年，中信证券（山东）有限责任公司实现营业收入15.69亿，实现净利润5.04亿。实现交易量21552亿元，其中股票、基金交易量21525亿元。截至2016年底，有分支机构68家，其中分公司4家、营业部64家；有员工2548人。

业务拓展

优化队伍建设　2016年，该公司对分支机构负责人、营销总监和区域总监进行轮岗轮训，总人数达100余人次，实现培训常态化，通过解决关键人提升团队战斗力。

优化营业网点布局　2016年，该公司在济南、潍坊、聊城等地筹建新设分支机构，将济南、烟台两家营业部升级为分公司，对区位不佳分支机构改、迁、撤，持续优化营业网点布局。

业务创新　2016年，该公司根据中国证监会、深圳交易所部署，上线港股通（深港通）业务，进一步完善内地投资者投资港股渠道。

合规管理

2016年，该公司持续加强日常监控与常规稽核，内部自查常态化，及时防控、化解公司风险。在监管部门对该公司及分支机构的16次现场检查中，无受监管处罚情形。

（张兰辉）

招商证券股份有限公司青岛分公司

概　况

截至2016年底，招商证券股份有限公司青岛分公司及辖区营业部合计纳税1.6亿元；辖8家营业部（香港中路证券营业部、青岛经济技术开发区长江中路证券营业部、即墨蓝鳌路营业部等3家一级部和红岛高新区营业部、崂山营业部、胶州营业部、平度营业部、莱西营业部等5家二级部）。经营范围由“管理青岛地区证券营业部”调整为“证券经纪、证券投资咨询、与证券交易投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、代销金融产品”，成为全牌照综合化经营单位，涵盖场外投行与销售交易、场外衍生品、资产管理、投资银行、固定收益、直接投资、综合托管与运营外包、财务顾问等业务的项目推荐、承揽及授权范围内的承做、产品销售和客户服务。

业务拓展

截至2016年底，该分公司所辖营业部总托管市值80亿元左右，全年分成后综合经营业务创收891万元。该分公司青岛场外团队挂牌青岛佳科恒业能源科技股份有限公司、青岛三力本诺新材料股份有限公司、青岛亿友电器成套股份有限公司、青岛海润检测股份有限公司、山东琅卡博能源科技股份有限公司、青岛盛世奥海文化产业股份有限公司、青岛师帅冷链物流股份有限公司及山东美迪宇能医疗科技股份有限公司等8家“新三板”企业，转入持续督导企业2家，挂牌企业总数达18家，3家做市企业，6家企业完成股权定增。由该分公司保荐的青岛农村商业银行股份有限公司已IPO（首次公开募股）报会，从在青岛证监局备案到中国证监会受理，不足3个月，是银行类上市公司速度最快的一家。牵头招商证券股份有限公司总部通过旗下招商证券投资有限公司参股青岛市资产管理有限责任公司，成为行业首家借道市级资产管理公司参与不良资产处置领域的券商，综合利用债务重组、资产整合等多元化不良资产处置手段，采用资产证券化、不良资产基金等方式，化解青岛市的不良资产，创新处置手段，提升处置能力。与4家银行签约合作定向通道业务，年收入100余万元。

（傅金辉）

中泰证券股份有限公司青岛分公司

概　况

截至2016年底，中泰证券股份有限公司青岛分公司辖8家营业部（香港中路证券营业部、江西路证券营业部、民航大厦证券营业部、城阳正阳路证券营业部、胶南凤凰山路证券营业部、胶州福州南路证券营业部、平度青岛路证券营业部、李沧大崂路证券营业部），在金家岭金融新区筹建崂山营业部作为未来中泰证券青岛地区的旗舰营业部。2016年，按照中泰证券股份有限公司“各种专业化证券业务协同发展”的战略目标，推进包括经纪、信用、投行、新三板、资产管理、金融创新等业务发展。

              2016 年 11 月 28 日， 中泰证券股份有限公司青岛大崂路证券营业部开业。（中泰证券股份有限公司青岛分公司供稿） 
业务拓展与内部管理

2016年，中泰证券股份有限公司青岛分公司秉持“以客户为中心”的核心服务理念，获中泰证券股份有限公司“优秀单位奖”和“工人先锋号”等称号。有专业的财富管理队伍，为客户配置现金管理类、货币类、债券类、权益类、量化类等多元化金融产品，满足客户日益增长的财富管理需求；更新优化“中泰齐富通”客户手机交易软件，客户可以了解更多的股票行情、产业情况及相关资讯数据，提高客户在移动互联终端的服务体验；通过融资融券、股票质押回购、约定购回、小额股票质押融资等方式为客户提供便捷、多元化的融资服务；有一支专业水平高、素质过硬的投行专业团队，能够为企业提供IPO（首次公开募股）上市、再融资、债券融资、资产证券化等一体化综合服务，能够为企业在新三板挂牌、定向增资、做市业务、转板上市等业务提供服务；借助中泰证券股份有限公司具有金融产品代销、私募基金综合托管试点、客户资金支付服务试点、股票收益互换、利率互换、场外期权和上交所首批股票期权的经纪、自营参与人、主做市商、报价系统试点做市商等业务资格，实现各项业务协同发展，为客户提供多元化金融服务。

合规管理

2016年，中泰证券股份有限公司青岛分公司根据中泰证券股份有限公司合规管理要求对业务进行全面监控，对风险易发、高发领域和环节进行重点监控，确保中泰证券股份有限公司青岛分公司的经营运作始终运行于规范、安全、合规的轨道上。

（李宗津）