概况与管理

上市公司、证券市场、期货市场运行

上市公司 截至2013年底，青岛辖区有上市公司19家，其中沪市8家（含A＋H股1家）、深市主板2家、中小板5家、创业板4家。在青岛证监局辅导备案的拟上市公司18家，其中证监会在审企业6家，创历史最高水平。全市上市公司总市值1957.12亿元，同比（下同）增长38.29%；股本总额122.44亿股，增长8.87%；全市有2家上市公司通过增发、发行公司债等募集方式，实现再融资5亿元，有1家公司获批通过非公开发行再融资7亿元。

2013年，全市上市公司资产总额1586.61亿元，增长12.92%；实现营业收入1822.4亿元，增长8.10%；实现归属于上市公司股东的净利润95.38亿元，增长15.64%；纳税总额136.88亿元,增长3.11%。

证券市场 截至2013年底，全市有证券营业部67家，比上年增加5家，居同类计划单列市首位；有1家法人证券公司、4家证券分公司、2家基金分公司、1家投资咨询公司。全市投资者资金账户128.97万户、股东账户186.23万户，分别增长3.99%和2.16%。营业部客户资产合计1317.48亿元，增长16.02%。其中，代买卖证券款52.57亿元，指定与托管证券市值1264.92亿元。2013年，全市证券营业部实现营业收入9.39亿元，增长42.06%；实现利润总额3.25亿元、净利润3.18亿元，营业部平均利润467.65万元；利润总额超过1000万元、500万元的营业部分别为13、31家，盈利最高的营业部实现利润2804.19万元。全市所有品种交易额16224.96亿元，增长73.74%。其中，A股交易额8563.65亿元，增长40.32%。营业部平均交易额231.00亿元，全国排名第八位。

期货市场 截至2013年底，全市有期货营业部32家，其中具有券商背景的期货营业部14家；有期货交割库6个，包括铁矿石交割库1个、黄大豆2号交割库1个、焦煤交割库1个、鸡蛋交割库1个、天然橡胶交割库2个。全市期货营业部期末客户权益44.24亿元，增长13.99%；客户数量40531户，增长11.14%。

2013年，代理成交额71358.47亿元，增长64.27%；代理成交量6782.33万手，增长59.20%；交割数量13730手，交割金额16.57亿元；利润总额5090.45万元，增长18.50%。

加强监管

上市公司信息披露监管 2013年，创新并固化运用分类评价、法律财务AA角监管、“三方沟通会”督导等手段，提高上市公司信息披露质量。辖区1家上市公司在上交所“管理层讨论与分析”披露质量专项评价活动中入选10家优良企业，3家上市公司在深交所信息披露质量评价活动中被评为优秀，超过历史最好水平。加强上市公司董事会监管，4名董事会秘书被《新财富》杂志评选为金牌董事会秘书，其中1名被机构投资者推荐为最佳沟通董事会秘书，获奖率19%（全国平均水平为6%）。

证券期货机构规范发展 2013年，加强证券期货机构的法规培训和法制教育，增强合规运营意识。对辖区全部证券期货经营机构开展1次以上现场检查，自主组织信息系统安全、消防与安全保障、投资者适当性管理、投资者合法权益保护、合规风控、创新业务规范化等多次专项检查。开展3个系列非现场检查，编发简报17期。依法查处、严厉打击违规行为，出具监管意见书3份、警示函1份、责令增加合规检查函2份并记入诚信档案。

稽查执法 2013年，研究确立监管联动、立案会商等稽查工作机制，建立行政处罚工作机制，形成查审分离的执法体系。全年立案调查并办结的案件同比翻一番，联合调查案件办理增长50%。探索执法协作，青岛监管局与市公安局经侦支队、中国人民银行青岛市中心支行联合签署合作备忘录，深化行政执法与刑事追责的高效衔接机制，实现监管信息共享。

维护投资者合法权益 2013年，落实投资者保护工作责任制，开展“走进上市公司”、“投资者网上集体接待日”和上市公司接听投资者电话调查等活动，提高上市公司投资者关系管理工作水平。举办“国债期货研修班”“对话·金融期货”“金融期货走进高校”活动，深化“百日讲坛”品牌内涵，引导投资者提高认识、理性投资。全年开展大型投资者教育活动100余次，参加活动人数超过1万人次；辖区机构编发投资风险提示短信128万余条，防范长假等特殊时期的风险释放。落实“六五”普法方案，组织编写并通过网站公开发布证券期货稽查典型案例，提高投资者的法律素质和维权意识。重视信访投诉处置工作，配备录音录像设备,提高规范化水平。全年接待现场信访10起，办结率100%。

监管与自律相结合 2013年，成立青岛市上市公司协会，指导青岛证券期货业协会增选理事单位和副会长单位，组织签署《青岛地区期货行业反对不正当竞争自律公约》，两个协会逐步承担组织研讨、业务培训等工作，成为连接监管机构与市场主体的纽带。

政务公开 2013年，结合中国证监会有关行政许可事项的下放和取消，修改完善证券期货现场检查、行政许可及备案事项工作指引26项并进行社会公开。推进行政许可“阳光化审核”，对申请受理及审核过程全程公示。

促进发展

落实多层次市场建设的要求 2013年，结合青岛区域特色和产业布局，挖掘可上市资源，帮助符合条件的企业解决上市瓶颈问题，建立健全备案企业沟通交流机制。举办“新三板·资本·证企对接”等宣讲会。10月，启动青岛辖区证券机构“千家工程”战略，鼓励机构培育“新三板”、区域性股权交易市场拟挂牌、上市企业；辖区企业已上报全国股转公司5家，通过券商内核10家，完成股改15家，实现与券商有效对接37家，进入青岛市重点拟培育挂牌企业130家；做好“四板”的筹备工作，向市政府提出“政府监管、券商主导、市场化运作”建议。12月26日，青岛蓝海股权交易中心成立。

推进市场机构创新驱动发展 2013年，青岛保监局按照“拓展疆域、多元发展”目标，指导辖区机构围绕“新三板”与区域性股权交易市场拓展业务资源，提升创新发展能力；结合青岛财富管理中心建设规划，赴6家券商总部探讨设立证券分公司、专项投资子公司，开展创新业务试点规划；以财富管理为方向，推动证券期货机构从通道服务向综合投融资服务转型；支持法人证券公司获批融资融券创新业务资格，截至2013年11月底，公司融资金额增长3倍。   (万燕燕)

中信万通证券有限责任公司

业务概况

2013年，中信万通证券有限责任公司实现营业收入12.2亿元，同比（下同）增长46%；实现净利润3.6亿元，增长74%；税收3.61亿元；销售各类金融产品63.7亿元；融资融券余额36亿元；完成四板挂牌6单、私募股权融资11笔、中小企业私募债3单、财务顾问4单；融投资资产21.6亿元；实现银证定向资金管理业务274亿元。累计实现交易总量9335亿元，增长11.5%，占全市股基市场份额的7.23%。截至2013年底，该公司总开户数110万个，资产1048亿元。

业务拓展与内部管理

零售业务 2013年，该公司推进现金管理类产品和债券、固定收益类产品业务，积蓄客户资产。开展户外展业，零售业务实现从做单一股票业务到综合理财服务、从被动等待行情到主动拓展业务的转变，实现新开户数、客户有效资产规模、产品销售等几个方面的显着增长和融资类业务快速发展。开始销售保险产品。开发的微信平台在产品预约和客户服务中发挥作用，微信平台客户超过2.3万个，通过微信平台成功预约“大摩”“易鑫安”等高端私募产品10单，培育10余名拟投资移民的高净值客户，完成移民香港业务1单。

企融业务 2013年，建立专业结构相对合理的团队，形成与营业部共同开发和服务客户机制；实际承做市场上已有的新三板、四板、私募债及财务顾问等形式；服务的企业涵盖制造、能源、科技等类型；推荐挂牌的涉及上交所、深交所、天交所、齐鲁股权交易中心等交易场所。在同业中率先设立小额贷款公司，吸引和服务客户。

机构业务 2013年，推进业务开发、项目引进、资源整合、客户覆盖等方面工作。夹层基金、有限合伙基金、量化对冲基金、债券基金、大宗交易、股票收益互换、单一信托、伞形信托、定向增发、快速交易通道等业务取得进展；该公司与50余家私募机构、20余家上市公司、相关银行机构建立联系，积累资金、项目、通道、产品销售等方面资源。与中信证券股份有限公司相关部门建立协作关系，开展“种子基金”、大宗交易、定向资管、股票收益互换业务，为机构投资者提供产品和服务；推进新股配售、定向增发、收购兼并、城商行资金池管理等业务。

新建营业部整体扭亏

2013年，该公司近几年所建22家营业部整体实现扭亏，盈利2653万元。采取营业网点合理迁址、压缩营业面积、推动融资融券业务、销售理财产品、“大小非”托管等举措，促进整体扭亏增盈。

设立金鼎信小贷公司

金鼎信小贷公司是境内首家由券商发起设立的小额贷款公司，重点为客户提供创业和发展期间的小额贷款融资、短期资金周转和财务顾问等金融服务，可与作为股东的中信万通证券有限责任公司、中信证券投资公司共同开发产品、服务客户。   （张兰辉）

招商证券股份有限公司青岛证券经纪业务管理分公司

概况

截至2013年底，招商证券股份有限公司青岛证券经纪业务管理分公司各项业务排名居青岛市同业前十名，是全市全面实施证券经纪人制度的首家券商。2013年，该分公司经营范围开始调整转型为综合化经营单位，获青岛市政府授予的青岛市金融发展突出贡献单位等称号。

业务经营

2013年，该分公司根据“抓创新、拓收入、严考核、促协同”的经营方针，推进各项业务，提高核心竞争力，经营发展实现规范管理、快速增长。推行新的战略规划，提高投资顾问专业服务能力；引进专业人才成立场外市场业务专岗，推进以“新三板”为核心的场外市场业务；持续推广“股易贷”等类贷款业务；引入量化交易团队，加强期货营销团队建设，扩大金融工程团队；开展资产管理业务，探索新的服务和盈利模式，在资本市场实现差异化竞争优势。

人才资源管理

2013年，加强员工培训，通过与青岛地区各高校合作，培养专业金融人才；培训内容涉及IPO、场外市场、直投、企业债、城投债、资产证券化、分级基金、跨境业务、财富管理等。加强辖区营业部之间的工作交流，督促员工学习创新业务知识，组织辖区营业部进行“创新业务知识大赛”。

该分公司及辖区营业部全年签约立项“新三板”业务10单，完成计划的250%；累计开户882个；金融工程团队研究融资融券投资策略、AH跨境套利、可转债套利等获利方式。该分公司香港中路营业部引入厦门国际信托有限公司发行结构化债券类信托5000万元，设立基金专户，发行私募债产品3000万元；引入期货量化交易团队，推进期货资金管理业务；引入ETF量化交易团队，为客户财富增值。香港中路营业部及青岛经济技术开发区营业部开展股票质押业务；即墨营业部开展私募基金业务。   （招商证券青岛分公司办公室）

齐鲁证券有限公司青岛分公司

概况

2013年，齐鲁证券有限公司青岛分公司的6家营业网点净开资金账户4876个，托管资产总值92.62亿元，全年实现股票基金交易量2626.88亿元，完成交易市场份额0.2720%，对齐鲁证券有限公司（简称总公司）的贡献度11.23%，业绩在总公司所有分支机构中居首位；全年实现营业收入11092.56万元，净利润2582万元。

业务拓展

2013年，为适应证券市场发展变化，该分公司推动开发和培育非通道业务、创新业务，促进经营结构的转型升级。截至2013年底，非通道业务、创新类业务初具规模，在收入结构中来自非传统业务的高附加值业务比例达到16.6%，按可比口径比上年增长4倍。该分公司本部资本中介业务储备充足；香港中路营业部和民航大厦营业部的ETF套利业务对市场份额的贡献度持续上升；江西路营业部双融业务规模、收入和香港中路营业部的交易市场份额在总公司170家营业部中均居首位；胶南营业部的限售股份减持、城阳营业部的国债业务在青岛辖区居前列，年内新设的胶州营业部在总公司35家新设营业部考评中居首位。

风险管控

2013年，该分公司营运部和抽调的各营业部人员现场检查所辖6家营业部的营运系统运行情况和其他条线的合规情况等18个项目，对营业部柜台不同业务办理情况进行实地测试，推进合规经营、规避风险，保障营运系统安全高效运行。组织开展以“预防洗钱，遏制犯罪”为主题的宣传活动，加强反洗钱培训。

优化服务

2013年，启动标准化服务体系建设项目，聘请青岛现代服务业研究会的专家对分公司全体员工进行服务品牌建设培训，增强员工的“品牌形象建设”理论认识和服务意识。开展投资者教育活动。按照青岛证监局举办的“证券投资者教育百日讲坛”活动要求，举办齐鲁证券夏季投资策略报告会，加强投资者教育；组织国债期货投资培训会，宣传理性投资、价值投资、长期投资理念。   （齐鲁证券青岛分公司）