证券业概况

上市公司运行

截至2010年底，青岛辖区有上市公司14家，其中沪市6家、深市8家。14家上市公司总资产853.78亿元，同比（下同）增长34.18%；总市值1654.49亿元，增长16.72%；实现营业收入1233.57亿元，全年实现净利润54.49亿元；每股收益0.46元，增长6%。年内，辖区华仁药业和汉缆股份实现新股发行上市，首发融资26亿元；海立美达、东方铁塔和东软载波等3家公司通过中国证监会创业板发行审核委员会审核；有6家企业进入上市的改制、调查阶段。

上市公司监管

加强上市公司信息披露监管，开展上市公司年报审计监管工作。辖区上市公司在2010年披露的财务报告中未出现重大会计差错调整，定期报告财务数据未出现被媒体质疑的情况。加强上市公司治理监管，督促上市公司提高公司治理水平。逐家分析上市公司关联交易与同业竞争现状，通过专题调研，制订“一司一策”的工作方案，对相关公司实施重点推动，督促制订整改方案，解决相关问题。年内，辖区上市公司关联交易额大幅减少，存在同业竞争的公司做出承诺。做好上市公司并购重组监管工作。根据两家公司不同的并购行为，采取不同的监管措施，提高上市公司独立性和防范化解市场风险。

证券市场发展

截至年底，辖区有证券营业机构54家，年内新设营业部11家，进驻辖区异地证券公司达到32家；有投资者资金账户105.6万户、股东账户155.9万户，分别增长8.8%和14.5%；营业部客户资产972.5亿元，增长17.6%；证券营业部所有品种交易额12364.3亿元，营业收入12.9亿元，净利润6.61亿元。

证券市场监管

建立证券营业部分类监管考评机制，推动证券营业部创新发展。依据《青岛辖区证券营业部分类监管实施办法》，重点对证券营业部的合规管理情况、经营发展情况进行量化考核。制订《关于加强青岛辖区证券营业部合规管理工作的指导意见》，推动法人公司和证券营业部建立完善合规管理机制，掌握公司合规管理制度建设动态，指导辖区法人证券公司完善合规管理制度。加强经纪业务规范，确保辖区证券经营机构IB业务及融资融券等创新业务开展。引导证券营业部树立以“客户服务”为核心的发展理念，推动营业部探索创新发展。

青岛高新区代办

股份转让试点工作成立青岛高新技术产业开发区争取代办股份转让扩大试点领导机构，出台相关政策。组织企业培训，讲明政策，先后有60多家企业参加培训。截至年底，已有14家企业与中介机构签订股改协议，8家券商备案，7家企业完成券商内核，40余家企业进入上市后备储备。

集中开展非法证券活动专项整治

建立辖区上市公司内幕信息知情人登记制度，与市监察局、市政府国资委、市金融办联合举办“资本市场内幕交易防控培训班”，防范内幕交易发生。联合媒体开辟专栏，刊载非法证券活动案例及相关法律法规知识，提示投资者远离非法证券活动；证监、公安部门联合开展打击辖区非法证券活动。

期货业概况

期货市场

截至2010年底，辖区有29家期货经营机构；全年实现净利润4888.08万元；代理成交额40210.60亿元，增长127.47%；客户权益35.51亿元，增长86.60%；客户数量24902户，增长54.81%；客户交易盈利1.68亿元。

期货市场发展

成立辖区股指期货上市工作领导小组，督导各机构合理规划、稳妥推进、保质保量做好股指期货开户准备工作。对重点客户数量较多的期货经营机构，赴现场进行重点督导。采取“网上预审”等方式，提高股指期货开户质量和效率。对辖区期货营业部合规经营情况进行年度分类考评，提高合规经营意识、开拓创新意识和服务实体经济、服务客户的能力。通过延伸检查、与公司首席风险官沟通等方式，加强与辖区期货营业部所在公司总部的沟通，促进期货营业部规范发展。（袁明）

中信万通证券有限责任公司

概况

2010年，该公司实现股票基金交易额8305亿元，比上年（下同）增长0.46%；股票基金交易市场份额7.96‰。实现营业收入17.37亿元，增长37.26%；实现利润总额11.67亿元，增长59.9%；净利润8.6亿元，增长64.11%；客户数量和客户资产分别增长14.3%和16.13%。年内，完成该公司总部的搬迁工作。

业务拓展

网点建设　通过迁址和新设方式优化网点布局，完成新设位于山东路、秦岭路和菏泽市、昌邑市、安丘市、泰安市、莱芜市、邹城市、龙口市和荣成市的10家营业部。完成青岛市秦岭路营业部迁址郑州市、博兴市营业部迁址南阳市、青岛苗岭路营业部迁址青岛深圳路的工作。截至年底，营业部数量增至39家，其中山东省内37家（含青岛辖区12家）、河南省2家。

客户服务体系建设　推进创新产品、研究框架、电子商务等工作，形成“理财通”、“短信套餐”等核心客户服务产品。完成客户分级，实施客户分级分类服务，完善统一客户分类标准，为客户提供全覆盖和差异化服务。

内部管理

制度建设　按照业务发展和监管要求，在销售管理、运营管理、客户服务、合规管理等方面出台规章制度41项；对原有制度和流程进行梳理，废止94项，修订和完善125项。

运营管理　调整优化营业部柜台岗位，完善相关岗位职责，加强业务权限管理。优化经纪业务管理平台功能，加强账户规范工作，基本完成账户信息补录、资料更新和三方存管协议入档工作。完善财务集中管理体系，实现青岛地区12家营业部的账套合并。对信息系统进行升级改造，开发OA系统、新一代交易系统和统一账户系统，增加通达信行情交易主站，升级恒生手机炒股软件，重建公司门户网站，完成标山路主机房交易网防火墙的测试上线工作。

合规管理　理顺合规、稽核、法律事务体系，该公司协助交易所对大额、频繁交易和高风险账户进行监控；组织ＩＢ业务、证券经纪业务管理和从业人员执业行为等专项检查。配合监管部门对12家营业部进行现场检查，对23家营业部进行常规稽核、负责人离任稽核和现场稽核。

队伍建设

加强营销队伍、理财师队伍、经理层队伍建设和员工培训。全年招聘各类正式员工740人，有营销人员1019人、经纪人265人、理财师109人。先后组织两批后备干部的选拔，经理层后备干部队伍有44人。对总部组织架构进行调整，原有15个部门整合为8个，实行“A、B角”制度。建立E-Learning培训平台。组织公司层培训30余次，组织400名员工开展网络培训6000个学时。（周建宁）