概  况

证券

上市公司运行2008年，青岛辖区有上市公司11个，其中沪市6个、深市5个。截至年底统计，辖区上市公司总资产460.59亿元，净资产215.05亿元；实现主营业务收入728.47亿元，同比（下同）增长1.92%；净利润13.33亿元，增长8.49%；上缴各项税金62.01亿元；每股收益0.23元，增长2.56%；每股净资产平均3.68元，基本持平。总市值531.91亿元，占青岛市GDP的12%。推动上市公司增加现金分红，全年辖区上市公司分配现金股利6.64亿元，增长23%；占上市公司2007年全年实现净利润的48.4%，超过全国平均水平。鼓励上市公司增持股份，截至年底，2个上市公司控股股东实施增持1175万股。

上市公司管理落实辖区监管责任制，开展上市公司治理专项活动，督促改进公司治理水平。举办“2008年青岛辖区上市公司董事、监事培训班”，针对并购重组和再融资有关的法律法规进行培训。完善综合监管体系和监管协作体系，加强与青岛市政府和市政府国资委、中国人民银行青岛市中心支行等部门的年报审核通报机制。加强会计与评估机构现场监管，搭建上市公司审计委员会、管理层及外部审计机构等三方沟通平台。

培育可上市资源与上市公司再融资截至年底，辖区上市公司累计融资146.63亿元。“青岛啤酒”和“青岛双星”分别通过发行可分离交易债和定向增发募集资金19亿元。有4个公司（青岛百通、赛轮股份、华仁药业和汉河电缆）向青岛证监局正式提交上市备案材料。

证券交易市场辖区有证券法人机构1个；有证券营业分支机构43个，年内新增3个。全年辖区A股和封闭式基金交易量为4849.1亿元，下降33.8%；托管证券市值及交易结算资金319.56亿元，下降49%。辖区证券经营机构实现营业收入8.64亿元、净利润4.63亿元。辖区有证券账户124.14万户、资金账户77.82万户。截至年底，中信万通证券公司总资产58.48亿元，净资产16.64亿元，净资本14.24亿元。

证券经营机构管理组织督导证券公司和证券分支机构完成账户规范核查工作。辖区证券法人公司完成46.53万户证券账户规范工作，另库存放3.69万户，规范11.45万户不合格账户。辖区法人证券机构——中信万通证券公司获全国证券公司账户规范工作先进集体称号，在2008年度的证券公司分类评级中被评为A类A级。健全完善证券公司以净资本为核心的风险控制制度。对证券经营机构的账户规范进度、信息系统安全、基金代销合规性等工作实施检查，对查出的问题提出解决方案督导落实。开展整顿证券市场秩序、打击不正当竞争、规范经纪人队伍等工作，出台《青岛辖区证券经纪人管理试行办法》，指导协会组织辖区全体证券经营机构签署青岛辖区证券经纪业务自律公约，规范经纪人的准入门槛和管理制度。

期货

概况截至年底，辖区有期货法人机构1个、期货营业分支机构16个（新增7个）。经营机构保证金余额5.93亿元，增长82.08%；客户数量由年初的2843户增加到7338户；实现代理成交量1192.87万手，增长91%；代理成交额5871.74亿元，增长104.11%；实现手续费收入4552.49万元，增长76.33%；利润956.88万元，增长51.49%；纳税221.77万元。

期货市场管理年内，通过组织召开青岛辖区期货市场加快发展服务实体经济座谈会议，组织起草《青岛期货市场五年发展规划》。本着“优先支持具有现货优势、服务优势、金融期货优势的优质期货公司在青岛设立营业部”的原则，引进外地优质期货公司来青设立营业部。落实以净资本为核心的风险预警监控制度，加强对期货公司客户保证金、自有资金及高管人员的监管。

（任路）

中信万通证券有限责任公司

概况

2008年，实现证券交易额4675.1亿元、股票基金交易额3949.76亿元；股票基金交易市场份额占沪深两市交易额的7.275‰，比上年（下同）增长21.55%；实现营业收入9.91亿元、利润总额4.92亿元、净利润3.73亿元；实现各项税收2.44亿元，实际入库4.31亿元。该公司以位居同类型、同规模券商较高得分进入A类证券公司行列。

业务拓展

经纪业务新设聊城市营业部和青岛市合江路、苗岭路营业部，完成即墨市、平度市、邹平市、莱州市、无棣市和博兴县等6个服务部规范为营业部工作，营业部总数26个。组织账户规范，被中国证监会评为“账户规范工作先进集体”。完成基金业务验收。取得IB业务资格，完成18个营业部IB业务资格验收。全年实现金融产品销售额29.45亿元，其中偏股型基金销售额7.93亿元。在山东地区股票基金交易市场份额20.76%，增长3%。

资金业务在确保资金安全的前提下，调研市场动态，筹划投资，拓宽融资渠道，审慎参与公开增发和债券投资业务。全年实现自营业务收入1.53亿元，资金收益率11.05%。

客户咨询服务呼叫中心、“金股信”、“理财通”等系统通过升级改造，增强服务功能。座席数量扩大到24人，实施座席人员考核评价制度；“理财通”客户达到5万个，“金股信”定制客户达到2.8万个；可容纳100个以上座席的新客户服务中心已具备使用条件。与青岛电视台合作开办“中信万通理财非常道”栏目。

业务管理

信息系统建设投入1686万元，完成视频会议、新意影像、风险监控、股指期货、基金客户分类评估和客服系统升级等方面的系统建设。开发完成账户规范监控系统、A股账户激活统计程序和“金仕达”监控系统；有自主开发使用的软件或程序31项。

财务管理完成客户资金公司集中核算。全年筹集资金515亿元，运用公司资源低成本拆借资金268亿元，实现超额资金收益1405万元，节省托管费730万元。该公司被评为山东省纳税先进企业和青岛市A级纳税信用等级单位。

稽核、风险控制与合规管理完善稽核工作制度和监控体系，对营业部ETF业务账户及其他重点账户进行实时风险监控和反馈。推进合规体系建设，开展合规管理、合规咨询和合规审核。加强法律保障事务管理和反洗钱工作。

人力资源管理根据新《劳动合同法》规定，规范劳动用工，修订出台《客户经理管理制度》和《经纪人管理办法》。围绕经营业务、市场分析、风险控制、劳动合同和财务制度等内容，实施员工年度培训计划，组织从业人员实施网络远程培训学习。完善员工的绩效考核和薪酬分配机制。

（周建宁）